La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso sanciones económicas por un total de 185 millones 223 mil pesos a las instituciones financieras Intercam, CIBanco y Vector Casa de Bolsa, luego de que fueran señaladas por autoridades estadounidenses por presuntos vínculos con operaciones de lavado de dinero.
Las tres entidades recibieron diversas multas tras ser intervenidas por las autoridades regulatorias mexicanas por presuntas deficiencias en sus mecanismos de control y prevención en materia de lavado de activos. El monto total sancionado representa aproximadamente el 5.4% de las utilidades netas conjuntas que las tres instituciones reportaron en el ejercicio fiscal anterior, con ganancias acumuladas por 3 mil 430 millones de pesos.
En detalle, Intercam Banco registró una utilidad neta de 2 mil 922 millones de pesos durante el año pasado; CIBanco reportó 630 millones de pesos en ganancias; mientras que Vector presentó una pérdida de 122 millones de pesos en el mismo periodo.
En la actualización de sanciones correspondiente al mes de julio, la CNBV informó que Intercam Banco recibió 16 multas por un monto total de 44.5 millones de pesos, mientras que Intercam Casa de Bolsa fue sancionada con 10 multas adicionales, acumulando 47.5 millones de pesos. Las infracciones fueron clasificadas por el regulador como fallas en la prevención de lavado de dinero, derivadas de deficiencias en los controles internos para identificar, reportar y mitigar operaciones inusuales o sospechosas. Las multas aplicadas a la institución oscilan entre 977 mil 130 pesos y 2.9 millones de pesos.
En el caso de CIBanco, la CNBV impuso 16 sanciones por 53.3 millones de pesos, y a CI Casa de Bolsa se le aplicaron cinco multas adicionales, que suman 13.3 millones de pesos. Al igual que en el caso anterior, las sanciones derivan de irregularidades en sus procesos de prevención contra el lavado de dinero.
Por su parte, Vector Casa de Bolsa fue multada con un total de 26 millones 460 mil 500 pesos, distribuidos en seis sanciones por diversas infracciones a la Ley del Mercado de Valores y disposiciones regulatorias vigentes. Cinco de estas multas, cada una por 5 millones 51 mil 550 pesos, se relacionan con incumplimientos en la entrega de información a inversionistas, destacando la omisión de obligaciones sobre prospectos de inversión y la falta de notificaciones claras sobre modificaciones en dichos documentos dentro de los estados de cuenta.
